内部統制の基本方針

INTERNAL CONTROL

内部統制の強化

INTERNAL CONTROL

取締役・使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

  • 当社グループは、当社が掲げる「ビジョン」、「ミッション」、「スタンダード」、当社の倫理規程等のコンプライアンス体制に関わる規程を、当社の取締役・使用人が法令・定款及び社会規範を遵守した行動をとるための行動規範します。
  • 取締役・使用人の中からコンプライアンス統括責任者を選任し、当社の横断的なコンプライアンス体制の整備および問題点の把握に努め、取締役・使用人の教育、啓蒙を図ります。
  • 内部監査室は管理本部と連携し、コンプライアンスの状況を定期的に監査する。その監査結果については、取締役会に報告します。
  • 当社内における法令遵守上疑義がある行為等について、使用人が直接通報を行う手段を確保します。

取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

  • 取締役の職務の執行に係る情報・文書（電磁的記録を含む） については、文書管理規程に従い保存・管理し、取締役及び監査役が当該情報・文書等の内容を知り得る体制を確保します。
  • 文書管理規程には保存対象情報の定義、保管期間、保管責任部署等を定めます。

損失の危険の管理に関する規程その他の体制

  • リスクの未然防止、極小化のためにリスク管理規程に基づきコンプライアンス・リスク管理委員会を設置し、当社のリスクを網羅、総括的管理を行います。
  • 取締役・使用人の中取締役・使用人のリスク管理マインド向上のために、勉強会、研修を定期的に実施します。また、必要に応じて内部監査を実施し、日常的リスク管理を徹底します。

取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

  • 組織規程、業務分掌規程、職務権限規程等により当社グループの取締役・使用人の役割分担、職務分掌、指揮命令関係等を定め、職務執行の効率性を確保します。
  • 組織規程、業務分掌規程、職務権限規程等については、法令の改廃、職務執行の効率化の必要がある場合は適宜改訂します。
  • その他業務の合理化、電子化に向けた取組により、職務の効率性確保をはかる体制の整備を行います。
  • 取締役会、事業運営会議による月次業績のレビューと改善策の実施を行います。

当社グループにおける業務の適正を確保するための体制

  • 当社グループの業務適正確保の観点から、当社のリスク管理体制、コンプライアンス体制をグループ全体に適用するものとし、子会社への指導、支援を実施します。
  • 内部監査室は定期的に当社グループの内部監査を実施し、当社グループの内部統制の有効性と妥当性を確保します。また監査結果については、取締役会に報告します。
  • 子会社を担当する役員又は担当部門を明確にし、必要に応じて適正な指導、管理を行います。また、子会社の業務及び取締役等の職務の執行の状況を定期的に当社に報告します。

監査役がその職務を補助すべき使用人(補助使用人) を置くことを求めた場合における当該使用人に関する体制並びにその使用人の取締役からの独立性に関する事項

  • 監査役が監査を行うために補助使用人を必要とする場合には、取締役会は補助使用人を設置するかどうか、人数、報酬、地位(専属か兼業か) について決議します。
  • 補助使用人の異動には監査役の同意を必要とし、またその人事評価は監査役が行います。
  • 監査役から監査業務に必要な命令を受けた補助使用人は、その命令に関して取締役等の指揮命令を受けません。

取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制

  • 当社グループの取締役又は使用人は、監査役から報告を求められた場合は直ちに書面(やむを得ない場合に限り口頭)で報告します。
  • 監査役に報告を行った者が、当該報告をしたことを理由として不利な取扱を受けないことを保障します。
  • 内部監査実施状況、コンプライアンス違反に関する通報状況及びその内容を速やかに報告する体制を整備しております。

その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

  • 監査の実施にあたり監査役が必要と認める場合における弁護士、公認会計士等の外部専門家と連携し、監査業務に関する助言を受ける機会を保障しております。
  • 監査役と代表取締役との間の定期的な意見交換会を設定します。
  • 監査役は、内部監査の実施状況について適宜報告を受け、必要があるときは追加監査の実施、業務改善策の策定等を求めることができるようにしております。
  • 監査役は、取締役会、事業運営会議、コンプライアンス・リスク管理委員会等の重要な会議に出席し必要に応じて説明および関係資料の提示を求めることができるようにしております。

監査役の職務執行について生ずる費用等の処理に係わる方針

  • 監査役の職務の執行について生ずる費用の前払又は償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用又は償還の処理については、監査役の請求等に従い円滑に行える体制を整備しております。

その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

  • 信頼性のある財務報告を作成するために、財務報告に係る内部統制の整備及び運用の体制を整備しております。
  • 前号の仕組みが適正に機能することを継続的に評価し、不備があれば適宜是正を行います。

反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方及びその整備

  • 反社会的勢力による被害の防止及び反社会的勢力の排除について、反社会的勢力への対応に関する規程において「反社会的勢力との一切の関係を排除する」旨を規定し、全取締役・使用人へ周知徹底しております。
  • 反社会的勢力排除に向け、不当要求がなされた場合の対応基本方針、対応責任部署、対応措置、報告・届出体制等を定めた対応規程を制定し、事案発生時に速やかに対処できる体制を整備しております。

以上
2018年 7月13日制定
2021年 1月13日制定

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